4、关于市场监管:
(1)意义:保护投资人权益的需要;保护正当交易,维护证劵市场正常秩序的需要;健全证劵市场体系的需要;及时提供信息,提高证卷市场效率的需要。(2) 原则:公开性原则;公平性原则;公正性原则。
(3) 内容:资格审查;公开制度;交易管理;场外市场管理。
(4)方式:对发行上市公司进行评价和监督;投资者监督;新闻媒体,投资团体或机构投资者的监督。
(5) 手段:法律手段;经济手段;行政手段
(6) 模式:集中立法管理模式;自律管理模式;分级管理模式;
(7)我国目前证劵市场情况:我国证劵市场发展相对较晚,发展不成熟,具有以下特征:1,我国的证劵市场是非自由的市场,在相当一段时间内不能发展成为发达资本国家那样高度自由化的市场。2,我国证劵市场是相对独立的,非同一的市场。证劵交易所归属国务院证劵监管机构管理。3,证劵市场自律功能尚未充分发挥。许多应有市场进行的自律管理转归政府管理,市场和企业依赖政府。4,政府直接参与经济活动。
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